2023年11月7日 来源：财政部甘肃监管局 

　　今年以来，甘肃监管局认真贯彻落实财政部内部控制委员会会议精神，扛实内控责任，创新工作方法，坚持“四个聚焦”持续推进内控建设，有效助力财政监管工作提质增效。 

　　一、聚焦主体责任，深化内控理念 

　　一是认真领会精神。深入学习财政部内部控制委员会会议精神，深刻领会内控工作的现实意义，准确把握内控工作的政治性、全局性、综合性和复杂性，进一步提高政治站位，以高度的思想自觉、政治自觉、行动自觉持续推进内控建设。二是加强组织领导。组织召开局党组会议、内控委会议研究内控工作，坚持系统谋划、融合推进，将内控要求融入机关党建、监管业务、内部管理等具体工作中，贯穿到财政监管工作全过程各环节。三是强化教育培训。坚持“线上+线下”方式强化内控教育，采取集中学习、以会代训等方式加强培训，依托“财政干教”APP、“财政大讲堂”等学习内控知识，引导全局干部职工不断增强内控意识，提高内控工作能力，确保财政内控工作有序、有力、有效推进。 

　　二、聚焦完善体系，强化制度建设 

　　一是建立健全内控体系。结合我局工作实际，探索建立以内控操作规程为主体，业务操作手册、内部管理制度相协同的“一体两翼”内控体系，按照财政部最新政策规定，修订完善内控操作规程、涉企检查业务专项内部控制规程，动态更新完善业务操作手册，做到项项工作有规范，个个环节有衔接。二是修订完善内部制度。主动适应事业发展需要，结合监管局职能转型要求，对照财政部最新要求，持续做好内部管理制度废、改、立工作，对严肃会风会纪、规范公文运转等提出明确要求，不断提升内部管理水平。三是建立风险提示清单。以聚焦纪律建设主题深入推进党建质量试点为契机，坚持关口前移，采取“两上两下”办法，深化细化排查防范内部潜在风险，探索形成内部风险排查防范有关清单；运用“总分总”方法，开展纪律建设课题研究，探索建立外部风险排查防范有关清单，提前预防风险隐患。 

　　三、聚焦关键环节，强化内控执行 

　　一是强化重点监督。紧盯预算管理等核心业务和内控薄弱环节，聚焦财政权力运行关键节点，切实履行好监督责任，有效化解关键岗位风险和廉政风险隐患。二是强化过程跟踪。建立周要事、月台账工作机制，动态跟踪掌握各处室重点工作进展，及时提醒督促做好相关工作，确保大事要事不缺项、不漏项，切实加强财政监管业务闭环管理。三是注重日常防控。各处室按照工作职责范围，对照内控操作规程，紧密结合工作实际，对内控执行情况进行常态化排查梳理，进一步强化日常风险提示，做到抓早抓小、防微杜渐。 

　　四、聚焦提升效能，坚持以考核促提升 

　　坚持将内控管理理念融入综合考核工作全过程，积极开展全方位“自我体检”，不断督促提升财政监管效能。一是统筹部署推进。组织参加财政部监管局综合考核相关评分规则通报讲解会，及时传达落实会议精神，先后召开两次局长办公会议，对监管局综合考核相关评分规则进行再学习再解读，准确掌握各项工作要求，部署推进自查自评工作，确保自查自评取得实效。二是深入开展自评。对标对表监管局综合考核相关评分规则，制作综合业务、综合管理、监督检查内控等7项自评表，结合内部控制活动有关要求，组织全面梳理各项工作，有效规范业务工作，防范内控风险隐患。三是积极改进提升。结合自评情况，有针对性地提出改进计划，坚持以点带面、举一反三，及时补短板、强弱项、防风险；结合年度党建考核、综合考核等工作，再次组织开展内控自评，以考核评价检验工作实绩，助推财政监管工作提质增效。