近年来，为了提高核电维修现场作业的自动化、智能化、数字化水平，中广核核电运营有限公司不断投入资源进行作业方式的创新和工具装备的研发，衍生出大量科研项目，这些项目通常需要寻找合适的供应商进行委托研发或合作研发。由于此类科研项目大多都是个性化的定制需求，对供应商能力要求比较高，项目实施的不确定性和风险相对较大，市场上一般没有固定的供应渠道，并且公司合格供应商库中也没有专门的科研品类供应商，在采购过程中往往面临如何选择合适供应商的问题。为了确保科研项目采购成功并且有效控制风险，有必要通过对拟参与科研项目的供应商进行能力评价，为科研项目的供应商选用提供参考。本文的思路是建立一套量化评价模型，用模型对供应商承接科研项目的能力进行判断和评价，并且可以基于评价结果对不同供应商进行横向比较。
相较于常规的设备、货物或服务采购，科研项目往往具有个性化突出、复杂度高、不确定性大、风险高的特点，研发活动持续的周期可能相对较长，项目管理难度也比较大，对承接科研项目的供应商必然有相应的能力要求。因此，可以设计一套两类指标的评价模型，先用较少的简易指标筛选出那些基本不适合承接科研项目的供应商，例如经营范围完全不匹配、成立年限过短、雇员规模过小的企业，应尽可能避免与其进行科研合作；在此基础上，对于满足基本条件的供应商，再用若干个关键指标分维度定量评价其承接科研项目的能力强弱。具体可以从供应商的资本资产规模、具备研发能力的技术人员数量、生产调试相关设备和仪器的数量、历史承接的研发项目数量和获得的专利数量、项目执行管理能力和水平等方面进行衡量。除此之外，供应商征信情况也是双方开展科研项目合作的重要关注点，同时能够反映其履约能力；供应商取得的资质认证反映了第三方评审机构对供应商有关方面的认可，也从侧面体现了其综合实力。
基于上述分析，本文构建形成了一套包含10个指标的量化评价模型，共分为两类，其中否决项指标涉及经营范围、成立年限、雇员规模，评分项指标涉及资本资产、研发人员、设备仪器、技术积累、项目管理、征信情况、资质认证，如图1所示。
（一）否决项指标设计
1.经营范围
经营范围是指国家允许企业生产和经营的商品类别、品种和服务项目，反映企业业务活动的内容和生产经营方向，是企业业务活动范围的法律界限，体现企业民事权利能力和行为能力的核心内容。在科研项目选择供应商时，首先要判断其在市场监督管理局登记的经营范围中是否有研发、研制、技术开发等相关业务的描述。例如，供应商经营范围是“设备代理销售”或“烟酒批发、零售”的，显然不应当作为科研项目供应商进行使用。
2.成立年限
成立年限则反映了供应商的历史和积累，通常成立年限较久的供应商表明其在市场上经受住了一定的检验，新成立的供应商则使用风险相对较大。供应商成立年限从其注册成立的时间开始计算，当经营范围发生重大变更时应自变更日重新计算。可以将成立年限不小于a年（a为整数）作为选择供应商的基本条件，达不到该项条件则判定供应商不适合承接科研项目；a越大则门槛越高，满足条件的供应商数量越少，应用时可以根据本公司的标准设定具体的a值。
3.雇员规模
一个企业的正常运转必定需要一定规模的人员来支撑。供应商的人员规模越大，通常其综合实力也越强；反之，当供应商的人员规模过小时，除了必要的管理人员、业务人员和行政人员外，可能缺少甚至没有技术研发人员，则可以视为其不具备承接科研项目的能力。因此，可以将雇员规模不小于b人（b为整数）作为选择供应商的另一个基本条件，b越大则门槛越高，满足条件的供应商数量越少，应用时可以根据本公司的标准设定具体的b值。供应商雇员规模一般以实际缴纳社保的人员数量为准。
对于否决项指标，当任何一项不满足条件时可认定供应商不具备承接公司科研项目的能力；三项均通过时，进一步使用评分项指标进行评价。
（二）评分项指标设计
1.资本资产
资本资产规模在很大程度上反映了供应商的综合实力和抗风险能力。要了解供应商资本资产规模，优先看实缴资本（股本），可以从审计报告中查阅实缴资本（股本）；当供应商无实缴资本（股本）时，再查看固定资产余额。在应用该指标时，可以将资本资产规模从低到高划分为5档，并按照本公司的标准分别确定每一档应达到的实缴资本（股本）或固定资产余额，对应得1至5分。
2.研发人员
研发人员的数量需要结合供应商内部研发人员岗位设置、研发人员简历、职称证书、学历证书、研发项目成果等因素综合认定。在应用该指标时，可以将研发人员从少到多划分为5档，并按照本公司的标准分别确定每一档应具备的研发人员数量，对应得1至5分。
3.设备仪器
设备仪器包括生产加工设备和测试检验设备两大类，实践中主要按中型、大型设备的台套数量进行统计，小型设备、仪表等可不计。自身没有设备和仪器的供应商，需要寻找第三方外委单位进行合作，项目成本、质量和周期的管控风险会相应增大。在应用该指标进行评分时，可以将设备仪器从少到多划分为5档，并按照本公司的标准确定每一档应具备的设备仪器数量，对应得1至5分。对于软课题或方案设计类的科研项目，不需要供应商有生产制造能力，对供应商进行能力评价时可不使用该指标。
4.技术积累
一般情况下，技术积累越深厚的供应商，可认为其技术能力越强。本模型选取了两个要素对供应商的技术积累进行衡量和评价，分别是历史承接的研发项目数量和获得的专利数量。其中，历史承接的研发项目要以合同文本为准；专利主要是指发明专利和实用新型专利，不含外观设计专利和软件著作权，以取得国家知识产权局颁发的专利证书为准。在应用该指标时，可以将供应商技术积累从少到多划分为5档，并按照本公司的标准分别确定每一档应有的研发项目数量和专利数量，对应得1至5分。
5.项目管理
通常，可以从项目组织机构、项目管理制度、项目管理信息系统、项目档案资料管理等方面对供应商的项目执行管理能力和水平进行评价，例如有无相应的项目组织机构，是否规范运作；有无建立必要的项目管理制度，是否具备可执行性；是否有信息系统对项目全过程进行管控，项目档案资料是否清晰完整等。在应用该指标时，可以将供应商项目管理水平从低到高划分为5档，并按照本公司的标准分别确定每一档应达到的条件，对应得1至5分。
6.征信情况
在供应商征信方面，主要关注供应商是否受到行政处罚、是否有被执行记录、是否有侵权或违约相关的案件以及在行业内/集团内是否发生过不良行为。在应用该指标时，可以将供应商征信从低到高划分为5档，并按照本公司的标准分别确定每一档应满足的征信条件，对应得1至5分。
7.资质认证
在能力评价过程中，可以重点了解供应商是否为高新技术企业、国家级/省级专精特新小巨人企业，是否有国家级/省级实验室或技术中心，是否为重点大学产学研基地，是否通过质量、环境、职业健康安全管理体系认证等情况。在应用该指标时，可以将供应商资质认证从低到高划分为5档，并按照本公司的标准分别确定每一档应取得的资质认证，对应得1至5分。
（三）信息/数据来源
对于供应商能力量化评价所需的相关信息或数据，一方面可以从公开的信息平台上查询，另一方面可以要求供应商配合提供相应的证明材料，详细的途径如表1所示。在必要的情况下，还可以组织对供应商进行实地调查考察，以进一步获取材料中缺少的信息，并现场验证供应商所提供材料和信息的真实性。
以某科研项目为例，应用上述量化评价模型以及对应的信息/数据，对用户部门推荐的供应商A、B、C、D进行能力评价，四家供应商均能满足否决项指标的要求，但在评分项指标上的得分各有差异，用雷达图呈现的结果如图2所示。其中，供应商A、B能力明显优于供应商C、D，供应商C、D在资本资产、研发人员、设备仪器、技术积累、项目管理、资质认证等指标上有不同程度的短板，显然应优先选择供应商A、B。可以看到此量化评价模型对于供应商能力有比较好的区分度，能非常直观地判断供应商能力强弱。
在科研项目采购工作中，供应商能力量化评价模型可以在多种不同的场景下使用。
在前期的供应商调研阶段，可以应用此模型对供应商进行初筛，特别是要识别出不满足否决项指标要求的供应商，避免进入到下一环节的推荐名单中。
对于采用询价、邀请招标方式进行采购的科研项目，可以在发出询价函、邀请投标书之前，应用此模型对拟询价、邀请投标的供应商进行能力评价，然后根据能力评价的结果择优进行询价或邀请投标。
对于采用公开招标方式进行采购的科研项目，在符合招投标法律法规相关要求的前提下，可以应用此模型的能力评价思路和评价指标编制资格预审文件或资格后审文件，通过资格预审或资格后审方式实现对供应商的能力评价，进而有助于在评标环节选择到更合适的供应商。
自此模型投入使用以来，已累计对科研项目相关的40多家供应商进行了能力量化评价。发现其中7家供应商雇员规模小于5人，因不满足评价模型中的否决项指标要求而不能进入供应商推荐或询价环节，及时起到了风险干预的作用；8家供应商没有具备研发设计能力的技术人员，14家供应商自身无生产调试相关的设备仪器或仅有少量的小型设备，需要进行设计或者制造分包。同时，通过量化评价模型也识别出了9家各维度表现均较好、整体实力较强的科研项目供应商，有效支撑了高质量的采购决策，为后续进一步拓展和深化合作提供了可靠依据。
本文针对科研项目采购中常见的供应商选用这个难点问题构建了一套由10个指标组成的供应商能力量化评价模型，明确了每个指标的评价方法和信息/数据来源，并介绍了此模型的典型应用场景、应用方式以及应用效果。通过应用量化评价模型，显著增强了对供应商实际供应能力的了解，为供应商选用提供了决策参考，为提升科研项目采购质量、控制采购风险发挥了重要作用。
